澳证券投资委员会严厉打击摩根金融违规行为
发布时间：12/2/2015 1:28:03 PM 来源： 浏览：712
摩根金融有限公司（Morgans Financial）金融服务出现多次违规，受到澳监管部门惩戒，其澳洲金融服务牌照被施以更为严格的限制条件。
ACB News《澳华财经在线》报道，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）11月30日发布声明称，摩根金融近年多次出现“严重违规事件”，经调查后发现，该公司在内部管理及授权代表监督方面的表现令人担忧。
ASIC公告称，做出惩罚决定之前，ASIC已经采取行动针对摩根金融对金融服务法规的遵守情况进行监察。ASIC对摩根金融内部管控表示担忧，特别是如何处理具有市场敏感性的机密信息，譬如内线交易限制、信息壁垒以及与企业交易相关的利益冲突信息管理等。据公告，摩根金融违规行为涉及“广泛的代表和分支网络”，将近500位授权代表和60,000名客户牵连其中。
有澳洲媒体称，ASIC本次行动相当严厉，若违反新的服务条款，摩根金融的澳洲金融服务牌照或被取缔，其澳洲地区业务将被完全禁止。按照新的服务条款，摩根金融还需任命一位独立合规顾问。
摩根金融是澳最大提供全面服务的零售股票经纪和财富管理企业，公司拥有客户多达34万人，授权代表500人和员工850人，在全澳各州及领地设有近57个办事处。摩根金融在澳洲金融服务领域享有较高知名度，为超过6万客户提供多种服务，包括传统股票经纪服务、财富管理以及理财咨询服务等。
今年早些时候，在2008年全球金融危机中成功突围的澳新地区最大独立性综合券商BBY在数年后资本市场鼎沸之际轰然崩塌。ASIC目前仍在持续调查BBY对于客户信托账户的使用情况，以及BBY倒闭之前公司董事会执行主席罗斯威尔（Glenn Rosewall）对企业资金的运用情况。
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