澳企收购信息外泄 穆迪前分析师内幕交易获刑
发布时间：6/15/2015 9:28:22 AM 来源： 浏览：1172
据澳证券投资委员会ASIC上周五消息，两名悉尼人，包括一位知名评级机构前分析师被认定犯下内幕交易罪。ACB News《澳华财经在线》报道，2014年12月，来自Vaucluse的Daniel Joffe和来自Bondie的 Nathan Stromer分别服罪，承认参与内幕交易。Joffe在担任穆迪助理分析师时，获知两家公司即将或者有可能成为收购目标后，将这一敏感信息告知Stromer，后者随即买卖相关公司股票及差价合约CFD从中获利。
上周Joffe被新州高法判以27个月监禁，Stromer获刑24个月。两项刑罚可缓期执行，前提是二人支付1000澳元保证金，2年内保持良好操守。Stromer另向法庭缴纳了229,349.87澳元罚金。
据悉2006年11月，Stromer从Joffe处获知Alinta Limited拟收购Alinta 基础设施控股公司（AIH）后，购入962,000份AIH CFD。2006年8月，得知Babcok & Brown公司拟收购奥克兰国际航空公司（AIA）后，Joffe将这一信息告知Stromer，指示其购买了29,580份AIA股票。
Joffe还承认2006年9月曾透露Australian Wheat Board（AWB）即将发布价格敏感公告，提前指示Stromer卖出了135,000份股票。
ASIC委员阿默尔（Cathie Armour）表示，委员会一直严厉追查内幕交易事件，有足够能力高效打击对市场信心造成损害的不当行为。2010年起澳洲关于内幕交易的刑期由5年提升到了10年。
去年十月前汉龙矿业投资有限公司董事总经理肖辉（Steven Xiao）引渡至澳，将因104项内幕交易罪状面临审讯，被视作澳大利亚历史上规模最大的内幕交易案（报道链接）。
2009年起，全澳共有38人经受ASIC相关调查，34项案件被认定涉及内幕交易，查处成功率82%。
