操纵汇率丑闻发酵 五大投行在澳遭集体诉讼
发布时间：5/28/2019 9:23:58 AM 来源： 浏览：277
ACB News《澳华财经在线》5月28日讯 瑞士银行、巴克莱银行、花旗银行、摩根大通和苏格兰皇家银行子公司NatWest，五家全球知名的投资银行在澳大利亚遭遇了集体诉讼案。他们被指控通过 “卡特尔”、“土匪俱乐部”、“黑手党”、“三个火枪手”和“匪徒俱乐部”等名称的秘密聊天室和电话操纵汇率。
据称，原告委任 Maurice Blackburn律师事务所为代理人，指控五家投行于2008年1月至2013年10月串通使汇率有利于自己的经济利益，并损害其他市场参与者，包括个人投资者和企业。
律所Maurice Blackburn在一份声明中说，这五家投行“人为地增加了购买某些货币的成本，并人为地降低了出售某些货币时所获得的价格”。这些货币包括澳元、英镑、加元、人民币、欧元、印度卢比、日元、美元和其他20多种货币。
律所Maurice Blackburn今天将宣布向联邦法院提起诉讼，索赔的金额目前尚不清楚，但此前在美国的一桩针对16家银行的类似诉讼（其中也有上述五家投行），最后以23亿美元的赔偿了结。
澳洲集体诉讼的原告为2008年1月1日至2013年10月15日期间进行过即期和远期外汇交易、期内交易总价值超过50万澳元的客户。在此期间进行过跨国交易，例如购买海外房产、豪华车辆或海外公司股份，交易金额超过50万澳元的人也能够参与这一集体诉讼。
在被英国、美国和欧洲的监管机构调查期间，五家被诉讼的投行都承认其工作人员企图串谋或串谋操纵汇率。澳竞争和消费者委员会目前正在对澳洲的串谋行为进行调查。
今年3月，这些投行同意在美国了结集体诉讼案。瑞银并未面临严厉的制裁，因为该行自行向监管机构报告了交易员的串谋行为。
摩根大通、巴克莱银行、苏格兰皇家银行和花旗银行上个月因操纵外汇被罚款12亿美元。自2013年这一丑闻被发现以来，到目前为止，世界各地的投行已经支付了近120亿美元的罚款。付罚款最多的为巴克莱（23.3亿美元）、花旗集团（12.7亿美元）和摩根大通（8.92亿美元）。
澳洲集体诉讼的主要原告是小企业J. Wisbey and Associates，这家公司主要做牙科和医疗设备的进口。
这家公司的总经理Greg Wisbey表示，银行的外汇串谋行为对其企业购买设备的汇率产生了影响。由于外汇价格涨幅很小，很难针对这样的串谋采取单独的法律行动，但当重复数千次交易时，串谋就对货币价格产生了真正的影响，伤害了澳洲的一些企业。
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