9月8日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布，吊销总部位于布里斯班的教育与培训公司澳大利亚股票市场学院（The Sharemarket College）澳洲金融服务牌照（AFS），并暂时禁止负责人Graeme与 Jill Rogers提供金融服务。
 
ACB News《澳华财经在线》报道，澳证投委称，澳大利亚股票市场学院违反牌照许可人的义务要求，发表关于金融产品与理财建议的误导性或虚假声明，在仅有权提供一般建议的情况下，提供个性化建议，且明知有重大违规不及上报。除吊销其牌照外，Graeme与 Jill Rogers分别被禁止从业三年与四年。
 
据了解，澳大利亚股票市场学院是一家持AFS牌照的注册培训机构，提供股市、日内交易市场与交易所交易期权市场交易培训的公司。公开资料显示，该公司成立于1997年，是“（澳）国内发展最快的股票市场教育机构。提供的课程经过国家认可，向1,1000名学生传授股票交易和投资所需的重要技能”，并且还提供在线课程。该公司相关中文资讯也出现在中国一些出国与留学信息网站上。
 
据悉，在接到举报后，ASIC人员假扮潜在投资者暗访这家公司，“学院”工作人员讲述自己炒股成功经历，并声称实际操作着10万澳元的投资组合，年回报达60%，而参加其培训课程就能达到类似成就。
 
ASIC经调查确认，根本不存在上述投资组合，其言论意在欺骗与误导潜在学员，并且还曾向公众传播过类似虚假言论。
 
澳证投委专员格莱格·坦泽（Greg Tanzer）说，所有的AFS牌照持有人必须确保有良好的企业文化和执业操守，如果不履行相应义务将会受到惩处。
 
ASIC提醒，从澳大利亚股票市场学院接受金融服务的消费者应当就所做选择寻求法律意见。如果“学院”停业或进行破产清算，相关消费者将被列为债权人。其建议，消费者可寻求有执业许可的财务咨询师评判当前财务状况。
 
对Graeme与 Jill Rogers的禁业处罚自8月30日生效，其有权向行政上诉仲裁庭要求复议。
 
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