澳证投委暂时吊销BBY金融牌照 拟深入调查
发布时间：6/1/2015 12:26:21 AM 来源： 浏览：1281
5月28日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）宣布暂时吊销BBY Ltd及BBY咨询服务和SmarTrader Limited的澳洲金融服务牌照（AFS），以给予接管及破产管理方更多时间转移客户帐户和信息。根据澳公司法，在一企业实体受外部管理的情况下，ASIC有权力在不进行听证的情况下，暂时吊销或撤销AFS牌照。ACB News《澳华财经在线》报道，从监管方的角度而言，ASX总裁Elmer Funke Kupper 将BBY的失败称作“真正的羞耻”，并强调一旦宣布破产证券交易所运营方能为客户提供的帮助十分有限，因为必须把整个市场的利益放在首位。
Kupper 在AIMS宝泽金融宣布收购BBY部分资产后首度就澳股票经纪行业作出评论称，近年来券商们的业务结构日趋复杂，而且被需求满足各种义务要求，包括ASX的资本金储备要求，每日的追补按金通知等，以保障可覆盖潜在的期权交易亏损。BBY正是没能做到这一点。
他29日在悉尼参加澳券商协会会议时表示，BBY宣告无力偿债前十多天时间内ASX一直试图挽救局面，但一旦宣布接受托管，所有的资金流动都被切断，接管方只想着使得债权人的利益最大化，“而换作我们现在来应对系统性风险，且必须控制好……这没办法，必须按照公司法案来”。
BBY的AFS牌照将被吊销直至2018年5月，以给监管方留出更多时间来调查破产原因。ASIC同时告诫称，股票经纪公司在开展高风险业务时要保持谨慎。据称该部门已向BBY董事会主席Glenn Rosewall，前总裁和前项目与策略经理分别发起问询。
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